Inteligencia de procesos para garantizar el cumplimiento normativo

La tecnología de ABBYY Timeline al servicio del Chief Compliance Officer

• • Monitoriza el 100% de las ejecuciones frente a un análisis aleatorio.
  • Documenta los procesos y proporciona evidencia de su ejecución.
  • Facilita entornos automatizados de auditorías.
  • Detecta procesos “Non-Compliance” y provoca acción inmediata.
  • Genera cuadros de mando en tiempo real para equipos de Compliance.

Madrid, 13 diciembre 2022.- El pasado 29 de noviembre tuvimos ocasión de celebrar un evento exclusivo dedicado a Compliance en el Club Monteverdi de Madrid patrocinado por nuestro partner tecnológico ABBYY. Para ello, contamos con la colaboración de Berta Aguinaga, Socia Penal-Económico y Compliance de ONTIER y Jaume Torra, Director de Riesgos de CaixaBank Payments & Consumer. Al encuentro acudieron responsables de Compliance de grandes empresas del sector financiero como Wizink, 4Finance, Arvato Financial Solutions, Chiesi España, Inversora Agroindustrial Global, Publicis Groupe, Statkraft o Zolva.

Moderado por Jorge Huerta, socio fundador de RPA Technologies, el debate giró en torno a la responsabilidad del Chief Compliance Officer (CCO) a la hora de garantizar el cumplimiento de la norma en los procesos organizativos y empresariales y cómo la tecnología, específicamente la de ABBYY,  puede ayudar a eficientar esa labor para  justificar la plena conformidad con el regulador.

Para poner en contexto la realidad legal en materia de Compliance y explicar la responsabilidad penal del CCO, la experta de ONTIER y profesora de Compliance en el Instituto de Empresa (IE) Berta Aguinaga, repasó los hitos más relevantes desde 2010 hasta la actualidad, donde se ha pasado de una situación de ausencia de jurisprudencia, desconocimiento y falta de concienciación por parte de las organizaciones (años 2010 – 2015), a un entorno autorregulado (período 2015 – 2020) con los primeros modelos de organización y gestión de riesgos penales, y donde se suceden los primeros pronunciamientos e imputaciones a personas jurídicas y responsables de Compliance de empresas del IBEX 35.

Berta Aguinaga repasó los requisitos que debe cumplir un programa de Compliance para prevenir los riesgos penales y proteger a la persona jurídica como tal dentro de una empresa u organización. Según ella, en la actualidad asistimos a un momento de madurez donde el Compliance ha trascendido el ámbito jurídico para convertirse en una cuestión estratégica a nivel reputacional y de negocio para las empresas, siendo más necesario que nunca el poder acreditar la idoneidad tanto de los modelos de organización y de gestión de riesgos penales como del fomento de las buenas prácticas empresariales.

De cara a futuro Berta Aguinaga señala la inminente profesionalización del cumplimiento normativo con la creación de un estatuto regulador y un registro de expertos en materia de Compliance. Asimismo, destaca la importancia que van a adquirir a corto y medio plazo los informes periciales de Compliance como “prueba estrella” para medir la eficacia de los modelos de prevención de delitos en aquellas organizaciones que estén siendo investigadas en un procedimiento penal. En esta línea, destaca la necesidad de invertir en herramientas informáticas y softwares especializados que ofrezcan una trazabilidad completa de la ejecución de los procesos. La escuchamos: 

Tras la intervención de la experta de ONTIER, recogió el testigo Jaume Torra para ilustrar el modelo de CaixaBank Payments & Consumer. El directivo revisó las tres líneas de defensa que deben configurar las entidades financieras para evitar delitos de blanqueo de capitales, haciendo especial foco en la estructura y reparto de funciones de la segunda línea (2LoD), de la que es responsable.

La tecnología de ABBYY Timeline al servicio del Chief Compliance Officer

Finalmente, Jorge Huerta aportó la nota técnica y explicó cómo la tecnología inteligente de ABBYY y en concreto su herramienta de minería de procesos ABBYY Timeline previene, detecta ineficiencias y ayuda al Chief Compliance Officer a reaccionar en caso de alteraciones de conformidad en la ejecución de los procesos e incumplimiento con el regulador. Lo detalla en este vídeo:

Como concluye Jorge Huerta, ABBYY Timeline es una tecnología que ayuda a reconstruir, analizar y monitorizar la totalidad de los procesos de una organización, facilitando al CCO su desempeño en tareas como:

• Centralizar y evaluar las actividades donde existan riesgos presentes o potenciales para la comisión de un delito.
• Establecer protocolos de actuación ante la presencia de posibles conductas irregulares, las decisiones a tomar en cada caso y los modos de ejecución.
• Crear un canal de comunicación al cual todos los integrantes de la corporación tengan acceso para realizar denuncias sobre posibles actos delictivos.
• Canalizar y publicar el sistema disciplinario adoptado para aquellos que cometan un delito dentro de la empresa o no informen sobre el hecho cuando estén en conocimiento.
• Y definir un sistema de revisiones en determinados plazos de tiempos fijados por los organizadores para decidir sobre la adecuación del Compliance penal vigente o la necesidad de realizar modificaciones por los motivos que sean.

Galería de imágenes